证监会专项检查沪港通 业务准备就绪
证监会主席肖钢、副主席庄心一、副主席姚刚分别带队赴各地对沪港通业务准备进行现场检查。有关各方国庆节后将进行沪港联网实盘模拟测试
沪港通试点业务推出进入倒计时。证监会新闻发言人邓舸昨日在例行发布会上介绍,本周证监会对沪港通准备情况进行了专项检查,有关各方的业务方案比较成熟,相关规则体系、业务流程基本定型,技术系统准备就绪。
邓舸表示,本周证监会主席肖钢、副主席庄心一、副主席姚刚分别带队,赴上海、北京、广东及新疆地区,对上交所、中国结算及部分证券公司的沪港通业务准备进行了现场检查,并与部分投资者进行了座谈交流。
此次检查内容包括沪港通规则及管理制度、技术系统、投资者适当性管理和投资者教育、风险管理、应急准备等方面。检查组听取了相关方面沪港通业务准备情况的汇报,查阅了相关文件、记录、测试数据、工作方案、业务流程等,通过现场演示及实地体验,检查沪港通交易结算各业务环节。从检查结果看,有关各方的业务方案比较成熟,相关规则体系、业务流程基本定型,技术系统准备就绪。
据悉,国庆节之后,相关部门还将进行沪港联网实盘模拟测试,以及投资者开通交易权限、市场风险揭示和规则宣传等沪港通启动准备工作。
上交所发布“沪港通试点办法” 解禁融资融券
上海证券交易所昨日正式发布《上海证券交易所沪港通试点办法》,同时发布的还包括《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等配套规则(详见9、10版)。这意味着,以《试点办法》等系列规则的发布为标志,沪港通规则体系基本齐备,但沪港通的开通时间还有待确定。
相对于4月29日发布的征求意见稿,《试点办法》最大的修改亮点应属允许融资融券,即沪股通中可以按照香港市场模式开展股票保证金交易(类似于融资买入)和担保卖空(类似于融券卖出)。同时,《试点办法》删除了征求意见稿中关于港股通禁止融资融券的规定,明确港股通融资融券相关事宜“另行规定”;由此,港股通融资融券的业务空间也将被打开。据悉,后续上交所还将就沪股通网络投票、沪股通上市公司信息披露等事项发布相关规则。
除了对融资融券的松绑,另一个在《试点办法》中较明确体现的是,完善了关于交易异常情况处理的有关规定,对沪股通、港股通可能发生的交易异常情况的处置措施、市场公告等事项作出了细化明确。同时,上交所和联交所经协商建立的自律监管协作机制在《试点办法》中也有所体现。
此外,《试点办法》还对提供沪股通投资者信息提出了要求,明确上交所可以根据监管需要,要求联交所证券交易服务公司提供交易申报涉及的投资者信息。这一要求符合A股市场的监管习惯和制度要求,有利于沪港通的有效监管。(详见2版·要闻)
中国结算出台细则 港股通不能认购香港新股
中国证券登记结算有限责任公司(中国结算)昨日发布了《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》(详见11版),对沪港通登记、存管和结算业务的基本模式和要求做了全面细致的规定,与4月底发布的征求意见稿相比,多项内容和条款都进行了完善。
中国结算相关负责人向记者表示,《实施细则》的发布为境内外投资者参与沪港通业务进行了明确和规范。据介绍,根据实施细则规定,投资者不能通过港股通参与香港市场新股发行认购服务,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,证券和资金结算实行分级结算,资金清算遵循“先港币清算后人民币清算”的原则。
《实施细则》还对结算、换汇进行了规定。中国结算有关负责人表示,除风险管理业务以人民币结算外,中国结算与香港结算之间的其他业务以香港结算确定的币种为结算货币。中国结算与境内结算参与人之间以人民币为结算货币。开市前,中国结算通过上交所公布当日港币对人民币双边参考价;闭市后,根据港股通应交收金额与港股通结算银行进行净额换汇,相应换汇成本按成交金额分摊至每笔交易。对红利款和公司收购款等资金,按与港股通结算银行商定的汇率换汇。
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